内控及合规不力已是中原证券的“老毛病”。早在2019年，中原证券旗下资管计划就曾出现“萝卜章”事件，董事长亲自报案。

　　值得注意的是，虽然投资者是在中原证券南阳分公司签署的投资合同，且有时任营业部总经理杨青和办公室人员在场，但无论是“中原证券方”在合同上使用的合同章，还是后续投资者资金的流向，均呈现诸多蹊跷。此外，中原证券及其下属的营业部并没有发行私募产品、资管计划的权限。

　　称，公司总部及南阳分公司已收到河南证监局对其下发的监管关注函、警示函及行政监管措施事先告知书。

　　自2014年开始，累计有数十名投资者在中原证券南阳人民路证券营业部签署了《资产委托管理合同》，合同约定年收益率高达20%、24%；投资者后续多次在营业部续签合同并持续投入资金，期间这些合同均能还本付息，直至2021年4月9日，投资者们没有再收到按照合同约定的本息，后被告知，曾在合同上签字的时任营业部总经理杨青已被留置；而中原证券方面也并不承认这些合同。

　　河南证监局决定，对中原证券采取出具警示函的行政监管措施。中原证券应在本监管措施下发之日起60日内完成整改，并向河南证监局提交书面整改报告。

　　中原证券回复称，经初步了解，媒体报道中的《资产委托管理合同》不是公司销售的产品，为公司员工个人行为；相关责任人已被纪委留置，中原证券已向公安机关报案。该事件暴露出中原证券存在印章管理不规范等内控问题。

　　彼时，中原证券资管业务被指存在对投资标的的真实性核查不足、尽职调查不足等多项违规问题，多位相关负责人被监管处罚。

　　根据投资者说法，自今年4月以后他们曾找过中原证券南阳分公司讨要说法；获得的反馈是，这些合同是杨青私自开的，他们并不清楚。亦有投资者称，中原证券称不清楚钱去了哪儿，并曾劝阻该投资者不要把事情闹大。

　　二是重要事项未及时报告。发生工作人员被纪检监察部门立案调查等情形后，未在规定时间内向河南证监局报告。

　　一是南阳分公司内控和合规管理不完善。存在印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；空白凭证管理不规范；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题。

　　河南证监局指出，网络媒体报道称数十名投资者与南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，在营业部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过2亿元。